河北網(wǎng)訊（通訊員張麗華、劉杰）為持續(xù)強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，有效防范和遏制案件風(fēng)險(xiǎn)，唐山農(nóng)商銀行認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，多措并舉筑牢案防合規(guī)防線，全面構(gòu)建依法合規(guī)、行為規(guī)范、氛圍濃厚的案防合規(guī)文化，提升案件防控能力和水平。
壓實(shí)案防主體責(zé)任，推進(jìn)案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。2023年3月，唐山農(nóng)商銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)逐級(jí)簽訂《2023年度案件防控目標(biāo)責(zé)任狀》，將責(zé)任細(xì)化分解，把案防高壓態(tài)勢(shì)落實(shí)到條線、落實(shí)到部門，確保壓力層層傳導(dǎo)、案防效力不減；持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)和監(jiān)管政策最新變化，根據(jù)需要及時(shí)修訂完善，及時(shí)進(jìn)行廢改立，確保各項(xiàng)規(guī)章制度設(shè)置的合理性、實(shí)際執(zhí)行的嚴(yán)格性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性，截至2023年11月末，本年新制定規(guī)章制度30項(xiàng)，修訂完善14項(xiàng)，廢止14項(xiàng)；做好日常法律性事務(wù)，加強(qiáng)法律性文件審查，提高各類法律性文件的合法性、合規(guī)性，截至2023年11月末，共審查規(guī)章制度及法律性文件141份，接待司法等有權(quán)機(jī)關(guān)查詢累計(jì)138次，股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)審查135份。
全方位多角度排查，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。開(kāi)展員工異常行為排查工作，對(duì)全轄包括正式在冊(cè)人員、勞務(wù)派遣人員在內(nèi)的全部人員進(jìn)行工作表現(xiàn)、社會(huì)活動(dòng)、投資消費(fèi)、其他行為等多方面排查，排查覆蓋面100%；開(kāi)展“從業(yè)人員違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)專項(xiàng)排查”“涉刑案件專項(xiàng)治理”“金融風(fēng)險(xiǎn)排查”“黑、灰名單”等多項(xiàng)排查工作，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行和健康發(fā)展。
增強(qiáng)遵紀(jì)守法意識(shí)，全面提升案件防控能力。2023年3月20日，聘請(qǐng)法律顧問(wèn)就《銀行業(yè)務(wù)部分法律問(wèn)題探究》課題進(jìn)行講解，為日常工作提供有效法律支持，積極組織相關(guān)人員參加省聯(lián)社《預(yù)防金融犯罪及案件警示教育培訓(xùn)》和《案防合規(guī)與不良資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)處置培訓(xùn)》視頻會(huì)，有效引導(dǎo)干部職工牢固樹(shù)立正確的價(jià)值觀；2023年5月29日至31日，組織開(kāi)展覆蓋全行干部員工的案防合規(guī)知識(shí)在線考試，全行參考人員1594人，及格率100%，增強(qiáng)全體干部員工自主學(xué)習(xí)意識(shí)，濃厚全行學(xué)習(xí)氛圍；2023年10月17日，組織各一級(jí)支行部分新提職和新招聘人員到豐南運(yùn)河警示教育基地開(kāi)展警示教育活動(dòng)，全面提升干部員工遵紀(jì)守法意識(shí)，切實(shí)提高拒腐防變能力。
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